Česká národní banka (ČNB) zveřejnila odpověď na kvalifikovaný dotaz, které činnosti při poskytování investičních služeb vyžadují složení odborné zkoušky podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění novely provedené zákonem č. 204/2017 Sb.
Konkrétní znění kvalifikovaného dotazu: Které činnosti při poskytování investičních služeb vyžadují složení odborné zkoušky podle ZPKT?
Odpověď ČNB: Zákon vyžaduje přiměřenou odbornost pro všechny pracovníky poskytovatele investičních služeb. ZPKT zvlášť zdůrazňuje odbornost pracovníků „kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní“ (§ 14a odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona
č. 204/2017 Sb.
Na tomto odkazu naleznete kompletní odpověď ČNB na kvalifikovaný dotaz
iCompllex blog - aktuality z oblasti compliance
a regulace finančních služeb
Žádné komentáře:
Okomentovat
Děkujeme Vám za Váš příspěvek.