Česká národní banka v souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení o zřízení evropských orgánů dohledu oznámila, že se těmito pokyny hodlá řídit.
Pokyny představují rizikově vážený přístup k dohledu jako cyklický proces, který se skládá z následujících kroků:
Účelem pokynů je zvýšit efektivitu dohledu v AML/CFT oblasti zaměřením zdrojů, které má instituce k dispozici, a činností, které vykonává, způsobem odpovídajícím významu jednotlivých institucí a jejich činností pro prevenci a potírání praní peněz a financování terorismu. Zásadní je tedy proporcionalita rozsahu a způsobu prováděného dohledu k identifikovaným rizikům.
Pokyny jsou určeny příslušným orgánům podle čl. 4 odst. 2 bodu ii) nařízení (EU) č. 1093/2010, čl. 4 odst. 2 bodu ii) nařízení (EU) č. 1094/2010 a čl. 4 odst. 3 bodu ii) nařízení č. 1095/2010.
Plné znění společných obecných pokynů k charakteristice přístupu založeného na posouzení rizik v souvislosti s dohledem v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a k postupu zohledňujícímu míru rizika při provádění dohledu - Obecné pokyny k dohledu založenému na posouzení rizik (externí odkaz, pouze v angličtině) zahrnuje rovněž prováděcí shrnutí, odůvodnění a doprovodné dokumenty (Executive Summary, Background and rationale, Accompanying documents).
Pokyny nabývají účinnosti 7. dubna 2018. ČNB oznámila, že má v úmyslu postupovat při výkonu dohledu v souladu s těmito pokyny od téhož data.
Pokyny představují rizikově vážený přístup k dohledu jako cyklický proces, který se skládá z následujících kroků:
- identifikace faktorů rizika, že dojde ke zneužití finančního systému k praní peněz a financování terorismu (dále jen „riziko“),
- hodnocení rizik sektorů finančního trhu a jednotlivých subjektů,
- umístění zdrojů, kterými disponuje příslušný orgán dohledu, způsobem odpovídajícím identifikovanému riziku,
- průběžné monitorování předchozích kroků a jejich aktualizace, pokud je to potřebné.
Účelem pokynů je zvýšit efektivitu dohledu v AML/CFT oblasti zaměřením zdrojů, které má instituce k dispozici, a činností, které vykonává, způsobem odpovídajícím významu jednotlivých institucí a jejich činností pro prevenci a potírání praní peněz a financování terorismu. Zásadní je tedy proporcionalita rozsahu a způsobu prováděného dohledu k identifikovaným rizikům.
Pokyny jsou určeny příslušným orgánům podle čl. 4 odst. 2 bodu ii) nařízení (EU) č. 1093/2010, čl. 4 odst. 2 bodu ii) nařízení (EU) č. 1094/2010 a čl. 4 odst. 3 bodu ii) nařízení č. 1095/2010.
Plné znění společných obecných pokynů k charakteristice přístupu založeného na posouzení rizik v souvislosti s dohledem v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a k postupu zohledňujícímu míru rizika při provádění dohledu - Obecné pokyny k dohledu založenému na posouzení rizik (externí odkaz, pouze v angličtině) zahrnuje rovněž prováděcí shrnutí, odůvodnění a doprovodné dokumenty (Executive Summary, Background and rationale, Accompanying documents).
Pokyny nabývají účinnosti 7. dubna 2018. ČNB oznámila, že má v úmyslu postupovat při výkonu dohledu v souladu s těmito pokyny od téhož data.
Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu ČNB k tomuto tématu
Žádné komentáře:
Okomentovat
Děkujeme Vám za Váš příspěvek.