Stanovisko ESMA týkající se tržního objemu pro účely posouzení činnosti jako doplňkové k hlavní podnikatelské činnosti podle MiFID II

Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (European Securities and Markets Authority, ESMA) vydal dne 28. června 2017 Stanovisko, které má tržním účastníkům pomoci zhodnotit, zda jejich činnost související s komoditními deriváty může být považována za doplňkovou k jejich hlavní podnikatelské činnosti podle MiFID II. 

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu k tomuto tématu

Konzultační dokument EBA k novým RTS o centrálních kontaktních místech dle PSD2

Evropský orgán pro bankovnictví (European Banking Authority, EBA) vydal dne 29. června 2017 veřejný Konzultační dokument k návrhu regulačních technických standardů (RTS), které upřesňují kritéria determinující jmenovaní centrální kontaktního místa dle směrnice o platebních službách (PSD2).

RTS byly vytvořeny na základě čl. 29(4) PSD2.

Příspěvky a komentáře lze zasílat do 29. září 2017 prostřednictvím webového formuláře

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu EBA k tomuto tématu

Finální verze Obecných pokynů ESMA k pozastavení obchodování dle MiFID II

Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (European Securities and Markets Authority, ESMA) vydal dne 27. června 2017 finální verzi Obecných pokynů k nastavení přerušovacích mechanismů a zveřejňování informací o zastavení obchodování v souladu se směrnicí MiFID II

MiFID II poskytuje členský státům EU možnost regulovat trhy skrze dočasné zastavení obchodování z důvodů významných cenových změn finančních instrumentů na trhu, nebo i v případě krátkého období a během výjimečných případů zrušit, změnit nebo opravit jakoukoliv transakci.

Tyto Obecné pokyny se použijí od 3. ledna 2018.

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu k tomuto tématu

Informace dohledu č. 1/2017 – K některým povinnostem investičního zprostředkovatele podle AML zákona

Česká národní banka (ČNB) zveřejnila Informaci dohledu č. 1/2017 – K některým povinnostem investičního zprostředkovatele podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“).

Investiční zprostředkovatel je jako povinná osoba uvedená v § 2 odst. 1 písm. b) bod 3 AML zákona povinen vypracovat písemně systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření k naplnění povinností stanovených AML zákonem (dále také „SVZ“) a doručit jej České národní bance, a to ve lhůtě 60 dnů ode dne, kdy se stal povinnou osobou. Uvedené povinnosti dopadají i na investiční zprostředkovatele registrované Českou národní bankou před 1. 1. 2017, neboť tito investiční zprostředkovatelé se stali povinnou osobou podle AML zákona s účinností od 1. 1. 2017.

Obecné pokyny ESAs k AML/CTF dohledu

Společný výbor orgánů evropského dohledu (Joint Committee of the three European Supervisory Authorities, ESAs) vydal dne 20. června 2017 finální verzi Obecných pokynů k charakteristikám rizikově váženého přístupu k dohledu nad procesy AML/CTF a krokům, které je třeba podniknout při provádění rizikové citlivém dohledu.

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu EBA k tomuto tématu

Diskusní dokument EBA k zacházení s měnovými pozicemi podle CRR

Evropský orgán pro bankovnictví (European Banking Authority, EBA) vydala dne 22. června 2017 Diskusní dokument k zacházení s měnovými pozicemi podle čl. 352(2) nařízení CRR. 

Příspěvky a komentáře lze zasílat do 22. září 2017 prostřednictvím webového formuláře

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu EBA k tomuto tématu

Připomínkové řízení ČNB k návrhu vyhlášky o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

Česká národní banka (ČNB) zahájila mezirezortní připomínkové řízení k návrhu vyhlášky o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu vč. odůvodnění. 

Mezirezortní připomínkové řízení k tomuto návrhu vyhlášky končí dne 18. 7. 2017.

Aktualizace RTS EBA pro vymezení zástupného indikátoru rozpětí a omezeného počtu malých portfolií pro účely rizika úvěrové úpravy v ocenění

Evropský orgán pro bankovnictví (European Banking Authority, EBA) vydal dne 21. června 2017 návrh aktualizovaných Regulační technických standardů (RTS) pro vymezení zástupného indikátoru rozpětí (proxy spread) a omezeného počtu malých portfolií pro účely rizika úvěrové úpravy v ocenění (CVA).

Návrh aktualizovaných RTS byl vytvořen na základě čl. 383(7) nařízení CRR.

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu EBA k tomuto tématu

Stanovisko FAÚ k identifikaci klienta na dálku

Finanční analytický úřad (FAÚ) zveřejnil dne 23. 6. 2017 Stanovisko k identifikaci klienta na dálku. 

Ustanovení o identifikaci na dálku je nově upraveno v § 11 odst. 7 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML zákon) od 1. 1. 2017. Není již vázáno na „spotřebitelské“ smlouvy a je tedy otevřeno pro jakýkoli typ klienta včetně právnické osoby. Využít jej mohou jen úvěrové instituce a vymezené finanční instituce (uvedené v § 2 odst. 1 písm. b) bodech 1 až 11 AML zákona) při uzavírání písemné smlouvy (i elektronicky, viz § 562 NOZ) o finanční službě. 

Kompletní text stanoviska naleznete sekci Stanoviska FAÚ

Konzultační dokument ESMA k návrhu TS k obchodním povinnostem pro deriváty dle MiFIR

Evropský úřad pro cenné papíry a trhy (European Securities and Markets Authority, ESMA) publikoval dne 19. června 2017 konzultační dokument týkající se návrhu technických standardů upravujících obchodní povinnosti pro deriváty podle Nařízení č. 600/2014 o trzích finančních nástrojů (MiFIR).

Obchodní povinnosti podle MiFIR pro OTC obchodování s likvidními deriváty se přesunou do organizovaných systémů (organised venues), a tím se zvýší transparentnost a integrita trhu.

Příspěvky a komentáře lze zasílat do 31. července 2017 prostřednictvím webového formuláře

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu ESMA k tomuto tématu