Konzultace Obecných pokynů ESMA k hodnocení znalostí a způsobilosti

Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (European Securities and Market Authority, ESMA) vydal dne 23. dubna 2015 konzultační dokument k návrhu Obecných pokynů upravujících kritéria pro hodnocení znalostí a způsobilosti fyzických osob v investičních podnicích, které poskytují investiční poradenství nebo informace o finančních nástrojích a investičních nebo doplňkových službách klientům. 

Konzultační dokument navrhuje kritéria, která by měla být splněna získáním "odpovídající kvalifikace" a "odpovídající zkušenosti" a stanovuje oblasti znalostí a dovedností, které musí být posuzovány v souvislosti s  poskytováním investičního poradenství nebo informací klientům. 

Tyto oblastí zahrnují vyjasnění:

• klíčových charakteristik, složitosti, a celkových nákladů spojených s příslušnými produkty nebo službami;
• jak funguje trh, struktura trhu;
• jak používat relevantní zdroje informací a zásady oceňování; a 
• příslušných regulatorních požadavků, vnitřních postupů společnosti, jejichž cílem je zajistit dodržování směrnice MiFID II.

Konzultační dokument rovněž navrhuje, aby příslušné vnitrostátní orgány nebo jiné vhodné instituce stanovovaly seznam vhodných kritérií pro posuzování kvalifikace. 

Obecné pokyny byly vytvořeny na základě článku 25(9) směrnice MiFID II. 

Příspěvky a komentáře lze zasílat do 10. července 2015 prostřednictvím webového formuláře

Na tomto odkazu naleznete konzultační dokument ESMA 

Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu ESMA k tomuto tématu