Česká národní banka (ČNB) zveřejnila dne 29. listopadu 2013 odpověď ke kvalifikovanému dotazu, jaké požadavky z hlediska znalostí a zkušeností musí splňovat vedoucí osoba investičního zprostředkovatele-právnické osoby a investiční zprostředkovatel-fyzická osoba při registraci a výkonu činnosti investičního zprostředkovatele.
Dle vyjádření ČNB musí vedoucí osoba investičního zprostředkovatele-právnické osoby a investiční zprostředkovatel-fyzická osoba musí splňovat při registraci a výkonu činnosti investičního zprostředkovatele požadavky kladené vyhláškou č. 143/2009 Sb. na osobu jednající se zákazníky a investičního poradce, jejichž činnost nezahrnuje deriváty.
Zákon č. 256/2004 Sb. vyžaduje, aby vedoucí osoba investičního zprostředkovatele-právnické osoby a investičního zprostředkovatel-fyzická osoba měly již při registraci "přiměřené znalosti a zkušenosti v rozsahu výkonu činnosti investičního zprostředkovatele". Investiční zprostředkovatelé, jejich zaměstnanci a vázaní zástupci musí mít "znalosti a zkušenosti nezbytné pro plnění jim přidělených činností".
Na tomto odkazu naleznete kompletní text odpovědi ČNB na kvalifikovaný dotaz k rozsahu přiměřených znalostí a zkušeností pro výkon činnosti investičního zprostředkovatele.
iCompllex blog - aktuality z oblasti compliance
a regulace finančních služeb
Žádné komentáře:
Okomentovat
Děkujeme Vám za Váš příspěvek.