Mezinárodní organizace sdružující komise pro cenné papíry (International Organization of Securities Commissions, IOSCO) vydala dne 29. ledna 2014 finální dokument Doporučení týkající se ochrany majetku zákazníků.
V osmi principech poskytuje IOSCO regulátorům obecné pokyny, jak zvýšit jejich dohled nad zprostředkovateli disponujícími s majetkem zákazníků a ukládající je zejména v jiných jurisdikích s cílem posílení ochrany majetku klientů. Návrh Doporučení, který byl poprvé uveřejněn k diskusi v únoru 2013, reagoval mimo jiné na pády obchodníků s cennými papíry resp. custodianů jako byli Lehman Brothers či MF Global.
Zpráva popisuje odpovědnost zprostředkovatelů uložení majetku zákazníků tak, aby bylo zajištěno dodržování těchto pravidel, a to i prostřednictvím rozvoje systémů řízení rizik a vnitřních kontrolních mechanismů pro sledování jejich dodržování.
Na tomto odkazu naleznete tiskovou zprávu IOSCO k tomuto tématu.
Na tomto odkazu naleznete Recommendations Regarding the Protection of Client Assets.
iCompllex blog - aktuality z oblasti compliance
a regulace finančních služeb
Žádné komentáře:
Okomentovat
Děkujeme Vám za Váš příspěvek.